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水专项“十二五”课题验收工作要求
发布日期:2016-07-05    浏览次数:     来源:     作者:

  在水专项领导小组的统一领导下,水专项牵头组织部门负责课题的验收工作,水专项实施管理办公室(以下简称“水专项办”)负责具体组织实施。课题验收分为任务验收和财务验收,按规定应在课题任务合同执行期结束后六个月内完成课题验收工作。 

一、课题任务验收的内容和程序

  课题任务验收包括示范工程第三方评估(仅适用于技术示范类课题)、验收技术审查和正式验收三个环节。示范工程第三方评估和验收技术审查是开展正式验收的前提和基础。对于技术示范类课题,水专项办会同或委托课题所在省级水专项协调领导小组办公室或课题组织协调单位(以下简称“省水专项组织单位”)组织任务验收。对于非技术示范类课题,由水专项办组织任务验收。  

  (一)示范工程第三方评估

  技术示范类课题承担单位应在任务合同书执行期结束后30日内提交示范工程第三方评估申请材料。示范工程第三方评估由国家水专项办或委托第三方单位组织实施,具体要求详见《水专项“十二五”课题示范工程第三方评估工作指南》。 

(二)材料提交和形式审查

  课题承担单位应在课题任务合同书执行期结束后60日内提交验收材料,包括: 

  1.水体污染控制与治理科技重大专项课题验收申请书(格式参见附1-1) 

  2.自评价报告(含科技报告,要求参见附1-2) 

  3.技术报告及摘要(格式参见附1-3) 

  4.课题5000字成果报告(格式参见附1-4)和成果宣传报道材料(课题在验收前至少在省级以上媒体宣传1次,向有关部门和国家水专项办至少报送1期成果专报) 

  5.成果汇编及证明材料(应确保水专项为成果第一资助来源,成果形成时间应在课题执行期,且与课题研究内容紧密关联,格式参见附1-5) 

  主要包括:①关键技术汇编;②导则、标准、规范、指南、方案等汇编(含证明材料);③示范工程(含管理平台)汇编 (管理平台类需含证明材料);④材料/产品/设备/装备汇编;⑤专利汇编;⑥软件著作权汇编;⑦已发表SCI/EI/其他论文及专著汇编;⑧野外工作站(基地)/实验室汇编;⑨软件及数据库汇编;⑩政策建议汇编;⑪人才凝聚和培养汇编。 

  6.查新报告(重点是关键技术突破方面) 

  7.示范工程第三方评估报告(仅限于技术示范类课题) 

  8.针对年度检查、中期评估、重点抽查及专项审计等发现问题的整改报告,并附相关证明材料  

  9.子课题(或任务)验收结论等其他相关材料 

  10.其他相关补充材料 

  水专项办在收到验收材料后进行形式审查。对未通过形式审查的课题,要求课题承担单位补充完善相关材料;对通过形式审查的课题,组织相关主题专家组开展验收技术审查。 

(三)技术审查

  验收技术审查的主要内容包括:关键技术、技术研究报告、成果5000字报告、重大政策建议、标准/规范/技术导则或指南、方案等。 

  按照水专项办的统一要求,在总体专家组的技术指导下,由相关主题专家组负责开展验收技术审查,重点评估课题的科技创新、政策指导和业务化应用等水平,并筛选1-2项标志性成果。技术审查专家不少于5人,以主题专家组专家为主,应包括课题的跟踪专家。 

  技术审查专家独立填写《水专项课题验收技术审查专家承诺书》(参见附1-6),专家组讨论形成《水专项课题验收技术审查专家组意见》(参见附1-7)。 

  对于未通过技术审查的课题,课题承担单位应按照专家组的意见对相关材料进行修改完善,并再次提交办公室组织主题专家组进行技术审查。“验收技术审查不通过”的课题,不进入正式验收程序;对于通过技术审查的课题,水专项办印发课题验收通知,会同或委托省水专项组织单位组织验收。 

(四)正式验收

  正式验收的内容:课题合同计划任务的完成情况,合同规定的目标和考核指标的完成情况(包括知识产权任务目标完成、保护及应用情况等);主要成果水平及其应用情况,经济社会效益情况,人才培养与团队建设情况;日常检查和材料报送情况等。 

  正式验收专家组由技术专家、管理专家和知识产权专家等组成,原则上不少于9人,确定1名组长,其中技术专家包括水专项专家组专家和同行专家。 

  正式验收专家独立填写《水专项验收专家承诺书》(参见附1-8),填写《水专项课题任务验收评议表》(参见附1-9),专家组集体讨论形成《水专项课题任务验收专家组意见》(参见附1-10)。 

二、课题财务验收的内容和程序

  财务验收包括形式审查、财务审计和正式验收三个环节。课题财务验收工作应在牵头组织部门的财务部门指导和监督下进行,由水专项办负责具体工作。 

(一)验收内容

  财务验收的资金范围为纳入重大专项预算管理的全部资金,包括中央财政资金、地方财政资金、单位自筹资金以及从其他渠道获得的资金等。财务验收的主要内容包括:财务管理制度执行情况、资金到位和落实情况、会计核算和财务信息情况、支出内容合规有效情况、预算执行情况和资产管理情况等。 

(二)材料提交和形式审查

  材料提交。课题承担单位应当在课题任务合同执行期结束后30日内,提交以下财务验收初审材料: 

  1.课题承担单位与合作单位签定的子课题任务合同书,课题承担单位审批权限内的预算变更批复文件,课题预算书(根据财政部预算评审结果编制) 

  2.课题财务收支执行情况报告(要求参见附1-2) 

  3.课题中央财政结余资金情况说明(包括结余形成的原因和后续支出安排,应付未付协议及相关会计资料) 

  4.针对中期评估、年度检查、审计等各类检查发现的财务问题整改报告,并附相关证明材料 

  5.地方配套到位凭据。课题根据示范工程的实际情况提供材料(如有):可行性研究报告、技术服务合同、立项批复以及示范工程与本课题的相关性说明材料等 

  形式审查。水专项办在收到财务验收初审材料后,重点对资料的完备性、规范性,纸质材料与网上电子数据的一致性等进行形式审查,并及时反馈形式审查意见。对未通过形式审查的课题,要求课题承担单位限期补充完善。 

(三)财务审计

  通过形式审查的课题,应当在财政部确定的会计师事务所范围内选定会计师事务所进行财务审计,并将委托审计合同报水专项办备案。财务审计结束后,会计师事务所应当及时出具财务审计报告。财务审计报告是财务验收的重要依据。水专项办收到课题承担单位报送的财务审计报告后应及时回复,对财务审计发现的问题,要求课题承担单位及时进行整改,整改到位后通知课题承担单位进入财务正式验收程序。 

(四)财务正式验收

  财务审计无问题的课题,补充提交以下财务验收材料,由水专项办组织开展财务正式验收。 

  1.财务审计报告; 

  2.课题承担单位、参加单位从财务账套直接打印的专项经费支出明细账和按重大专项规定科目归类的明细账,自筹经费支出明细账; 

  3.外拨专项经费的记账凭证及银行汇款单; 

  4.购置设备对照清单(格式参见附1-11); 

  5.批量购入10万元(含)以上材料清单及材料供应商的资质证明等; 

  6.委托测试化验加工协议,结算清单(或结算依据),发票,测试化验结果报告,测试单位资质证明等; 

  7.单台(套)10万元(含)以上设备费、单笔10万元(含)以上材料费、单笔支出5000元(含)出版/文献/信息传播/知识产权事务费的支付凭证、支出合同及其它佐证资料的复印件;单笔5000元(含)以上劳务费、专家咨询费的支付凭证及发放签收单复印件;  

  8.会计师事务所审计工作评议表(格式参见附1-12); 

  9.财务管理规章制度、组织管理章程等文件; 

  10.其他相关材料。 

  财务正式验收专家包括财务专家和技术专家,原则上不少于7人,其中财务专家不少于5人,专家组组长由财务专家担任。 

  财务正式验收专家独立填写验收专家承诺书(参见附1-8)、《水专项课题财务验收专家意见表》(参见附1-13)、水专项课题审计报告专家评议表(参见附1-14),专家组集体讨论形成《水专项课题财务验收专家组意见》(参见附1-15)。 

三、课题验收结论和后续工作

  (一)验收结论

  课题任务验收和财务验收结论分为“通过验收”和“不通过验收”两种。 

  1.课题任务验收结论。任务正式验收专家对任务进行评议并打分,验收结果由全体专家集体研究确定,分值作为重要依据。综合得分总分值为100分,综合得分高于80分(包括80分)为“通过验收”;综合得分低于80分应“整改再验收”;“整改再验收”得分低于80分为“不通过验收”。整改再验收的课题,应在6个月之内完成整改工作,再次提出任务验收申请。水专项办按程序再次组织验收专家组对课题任务进行验收。存在下列情况之一,按“不通过验收”处理。  

  (1)未达到合同约定的主要经济技术指标; 

  (2)提供的验收文件、资料、数据不真实; 

  (3)擅自修改任务合同书的考核目标、内容、技术路线等。 

  2.课题财务验收结论。财务验收结论分为“通过验收”和“不通过验收”两种。综合得分总分值为100分,综合得分高于80分(包括80分)为“通过验收”;综合得分低于60分为“不通过验收”,综合得分高于60分(包括60分)且低于80分的课题,承担单位应按照要求限期整改。 

  在财务验收过程中,有《民口科技重大专项资金管理暂行办法》(财教[2009]218号)第三十九条规定的八种情况之一的,应限期整改后再进行财务验收。 

  财务验收限期整改的课题,应当于接到验收结论后1个月内整改完毕,并提交整改情况报告。整改到位的通过财务验收,整改不到位的不通过财务验收。 

  3. 验收复核。任务和财务验收当中,综合得分高于80分但有三分之一及以上专家不同意通过验收的课题,应进行验收复核。 

  4.课题综合验收结论。水专项办根据课题任务验收和财务验收结论最终形成综合验收结论。课题综合验收结论分为“通过验收”和“不通过验收”两种。任务和财务验收二者的意见均为“通过验收”的,综合验收结论为“通过验收”;二者之一的意见有“不通过验收”的,综合验收结论为“不通过验收”。 

  (二)验收后续工作 

  1.水专项办根据任务和财务验收专家组意见及相关材料,形成最终验收结论,填写《水专项课题验收结论书》(参见附1-16),报牵头组织部门和领导小组批准后,向课题承担单位下达验收结论书。 

  2.“通过验收”的课题,应当在1个月内办理完毕财务结账手续,向水专项办提交课题财务验收报告(要求参见附1-2)、财务决算报告(要求参见附1-2)和会计师事务所关于课题后续支出的补充审计说明材料。水专项办对课题财务验收报告和财务决算报告进行审查后报财政部。“不通过验收”的课题,课题负责人不得再申报水专项课题,课题承担单位5年内不得再申报水专项课题,已发生支出及结余经费按照相关财政财务制度处理。 

  3.课题承担单位应及时做好课题验收的文件整理归档和科技成果登记工作,将纸质材料和电子材料(光盘)汇总报送水专项办和省水专项组织单位,纳入水专项在线管理系统,纸质材料加盖单位公章。 

四、其他事项

  1.项目负责人应全程参与下属课题的验收工作。课题参与单位应在课题牵头承担单位的统一组织下,配合做好验收的相关准备工作。 

  2.验收技术审查专家组、任务正式验收专家组应优先吸纳主题专家组课题跟踪专家和参与课题论证、中期评估与年度检查的专家,同时应遵循回避原则,被验收课题承担单位、参加单位及其合作单位的人员不得作为评估打分评议专家参加该课题的评估工作。 

  3.课题承担单位在验收前提交验收纸质材料。验收材料须加盖课题承担单位公章,课题承担单位对提供的验收材料和相关数据的真实性、准确性、完整性负责。 

  4.课题承担单位在验收前应在线提交验收材料。湖泊、河流、监控预警和政策四个主题相关课题在(http://szx.mep.gov.cn)上提交验收材料,城市和饮用水主题相关课题在(http://jsbszx.org.cn)上提交验收材料,未在线提交验收材料或提交的材料未通过线上审核的课题将不予验收。 

  5.课题验收工作要求未尽事宜,按照《水专项验收暂行管理细则》(水专项办函〔2011〕98号)执行。 

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